Российский Центральный банк расширил сервис сообщений о фактически контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.
Ранее ЦБ просил сообщать о реальных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. «Теневые руководители — это лица, которые фактически принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве, например: советники или помощники, которые на практике дают все указания; лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля за организацией; те, кто может принуждать официальное руководство к определенным действиям».
В условиях санкционных рисков часть бенефициаров российских компаний и банков уходят от формального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому выявление цепочки контроля стало для властей сложной задачей. Для ЦБ особенно важно идентифицировать группы лиц и компаний, связанных с банком, чтобы контролировать риски и ограничивать сомнительные операции.
«Анонимность заявителя гарантирована — предоставлять персональные данные не требуется», — подчёркивает регулятор.
В этом году ЦБ запустил сервис, через который можно анонимно сообщать о инсайдерских выгодных сделках, разглашении инсайдерской информации, сговоре участников торгов, что приводило к волатильности на рынке, а также о нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения регулятор обещает изучить и при необходимости принять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. «Уточняйте, что максимально полное и точное указание идентификационных данных, подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, которые реально руководят, а не номинально руководят финансовой организацией, а также направление подтверждающих документов повысят вероятность результативного рассмотрения вашего обращения», — сообщил ЦБ.
